银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户的( )。
- 培训职业
- 2025-05-06 04:11:22
【答案】:A, B, C, E
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立情况、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。婚姻状况属于客户隐私不在调查之列。
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【答案】:A, B, C, E
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立情况、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。婚姻状况属于客户隐私不在调查之列。
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