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证券从业法律法规口诀

证券从业法律法规相较基础知识来说，记忆量大，导致我们在备考时要么记不住，要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻，后续回忆起来也更不容易弄混。

大家也可以根据本文口诀的思路进行调整，找到更适合自己的记忆方法。

/第一节证券市场的法律法规体系/

1、法的特征

①法是调整人民的行为或社会关系的规范，具有规范性

②法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性

③法是以权利和义务为内容的社会规范

④法是依靠国家强制力来保障实施的规范，国家强制性

口诀：用意志来强制的两种规范

/第二节公司法/

2、公司章程的重要意义

①公司章程是公司成立的必要条件

②公司章程是公司治理的重要依据

③公司章程是一种自治性规则

口诀：一条规矩（据）

3、股份有限公司的设立程序

①订立发起人协议

②订立公司章程

③认缴资本

④选举董事会和监事会，申请设立登记

口诀：订协议、订章程、缴资本、选二会再登记

4、公司合并、分立的程序

①股东会决议

②编制资产负债表及财产清单

③对债权人的通知或公告

④债务承担

⑤办理合并登记手续

口诀：一（议）遍告知，勿（务）办手续

5、法律责任

口诀：罚款比率五十五，罚款金额五五十，财会报告三三十

6、有限责任公司设董事会，成员为3-13人，设董事长1人，董事每届任期3年。有限责任公司监事会成员不少于3人，职工代表比例不少于1/3，监事会设主席1人，监事每届任期3年。

口诀：有限责任监事、董事3人任3年，特殊情况不考虑。

解析：《公司法》允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。股份有限公司成员为5至19人。

7、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

公司合并或分立，应当由公司的股东（大）会做出决议。有限责任公司，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

口诀：担保超30，合并或分立，开会做决议，2/3才肯定