澳大利亚证券投资委员会ASIC的监管对象
- 培训职业
- 2025-05-06 03:58:09
澳大利亚证券投资委员会ASIC的监管对象广泛，涵盖养老金、保险、存款和贷款行业从业机构，本土各银行金融机构及国际银行在澳洲的分支机构，证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构，以及所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构。所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务。
对于外汇市场，ASIC监管严格。任何在澳洲从事金融交易的金融机构需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照。在澳洲从事外汇市场的金融机构包括银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。正规平台必须具备AFSL（澳大利亚金融业务许可证号）才能进行金融衍生品交易，只有持有ABN（澳大利亚商业注册代码）和ACN（澳大利亚公司代码）的公司才能进行金融衍生品交易，而只有AFSL号码的公司才有资格进行金融衍生品交易。
ASIC对金融机构的监管要求包括：申请AFS Licence并获准指定的经营权限、办理专业责任强制保险（PI Insurance）、公司股东、管理层以及持证代表按ASIC规定备案、建立客户投诉解决方案并加入FOS纠纷解决机构、在指定银行开立客户资金专属账户、定期提交公司经营财务报告和会计审计报告、提交客户交易报告等。
对于外汇市场参与者，ASIC建立了完善的监管机制。任何客户对参与者的投诉，ASIC都会要求被投诉者按流程参与纠纷解决，并对损害客户利益的行为要求赔偿。若受监管企业违规操作，ASIC将给予严重处罚直至吊销金融服务牌照和普通经营执照。
同时，ASIC还对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，确保他们享有与澳洲本土投资者相同的法律权益。
上一篇
中国手机能在韩国用吗
下一篇
社会学是研究什么的
多重随机标签